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正如国融证券所言，对于其处罚事项，市场早有预期。去年12月17日，内蒙古证监局对国融证券采取责令增加内部合规检查次数措施的决定，指出在内部控制、合规风控等方面存在的八大问题。在事项报告方面：1.2016年增资扩股期间，国融证券控股股东长安投资集团与杭州普润星融股权投资合伙企业等5家企业签订过具有股份回购性质的协议。该协议签订于增资扩股事项行政审批期间，国融证券未将该事项报告。

张燕冬：你觉得不够理想的主要问题，除了协调不力，还有什么主要原因呢？徐宪平：我的第二个观点，就是政府在推进都市圈的建设中，重在破除体制机制的障碍，这是我特别想强调的观点，在都市圈的建设中，政府做什么？我觉得政府主要的着力点在于推进基础设施一体化，推进基础服务均等化，特别是推进统一大市场的形成，还要建立区域协同发展的机制。但是我们从以往的实践来看，政府抓的最有成效的事情就是基础设施一体化，从高铁到地铁，从路网到枢纽，这些年一年一大变化。最难办的就是基本公共服务的均等化，因为这涉及到你要拿出真金白银，那就涉及到中央与省，省与市的财权和事权的分发，当前最紧迫的就是要破除城乡二元体制结构，这个体制是改革的一个最大的难点了。这个体制破除了以后，才能逐步的推动在这个城市圈内实现城乡一体和协同发展。

目前，已经有平台开始践行这种模式，比如马云的蚂蚁金服、马化腾的微粒贷。“所以大家可以看到，蚂蚁金服在9月底跟100多家银行形成了客户资料的联盟。微众银行的微粒贷系统，把微信上的支付信息形成的几千亿的客户资料转给了上百家银行，这就形成了强强联合。”黄奇帆指出，“数字化平台，不管是马云的还是马化腾的都不要一门心思自己搞金融，要跟金融机构合作。”

日前，银河证券在打中科创板公司天准科技后未能如期缴款，导致其自营账户被中国证券业协会拉入黑名单并限制为期半年的打新业务，银河证券人士对此表示，未及时缴款公司自营团队的交易事故有关，这也让银河证券成为迄今为止第一位也是唯一一位被限制打新科创板的机构。

在此基础上，大股东王中军接连进行股权质押，今年6月11日，王中军向长安国际信托质押2200万股权，拟用于项目投资及股权投资等。6月17日，王中军向质押桐乡市民间融资服务中心质押1450万股权，用途同样为项目投资及股权投资等。据华谊兄弟7月3日公告显示，王中军共持有公司股份6.3亿股，占公司总股本的22.52%，其中累计被质押共计5.71亿股，占其持股比例的90%。也因此，华谊兄弟的高质押一直被市场诟病。

根据项目备案以及环评批复情况，工业机器人及智能装备生产基地项目、研发中心建设项目在2015年已经获得备案，项目备案号为2015-440116-35-03-010663。此外，用于偿还银行借款及补充流动资金的数额就已占拟募集资金的约1/4。数据显示，2016年~2019年上半年，瑞松科技资产负债率分别为61.52%、57.17%、61.30%和 55.53%。瑞松科技方面提到，截至2019年6月末公司资产负债率较高，一方面是公司所处行业对流动资金需求较大，随着公司经营规模持续扩大，公司流动资金需求增加；另一方面，随着公司新生产基地的投入，公司投资活动现金流出较大。